■科技專論

　　為最大限度地使用國(guó)際科技人才、設(shè)備和資金，利用和轉(zhuǎn)化最新的科技知識(shí)，我們需要認(rèn)真研究借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，以擴(kuò)大國(guó)家科技計(jì)劃開放為重點(diǎn)，進(jìn)一步有效利用全球創(chuàng)新資源，提升國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)力。

　　國(guó)外科技計(jì)劃對(duì)外開放的情況

　　國(guó)家科技計(jì)劃對(duì)外開放是指各國(guó)政府為充分利用并整合全球科技資源來促進(jìn)本國(guó)發(fā)展，除制定專門的國(guó)際科技合作計(jì)劃外，允許擁有外國(guó)國(guó)籍的科學(xué)家、非本國(guó)獨(dú)立法人或外資研究機(jī)構(gòu)及企業(yè)參與本國(guó)的主體科技計(jì)劃項(xiàng)目工作。

　　在經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)下，作為直接推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的科技活動(dòng)，也要求在全球范圍內(nèi)優(yōu)化配置資源，提高效率。同時(shí)，當(dāng)今世界面臨的共同問題，如能源短缺、環(huán)境惡化，以及隨著許多科技問題日趨復(fù)雜，在規(guī)模、成本、風(fēng)險(xiǎn)等方面超出一個(gè)國(guó)家的承受能力，也要求在世界范圍內(nèi)開展科技合作。

　　目前，大多數(shù)國(guó)家都出臺(tái)了相關(guān)法規(guī)和政策促進(jìn)本國(guó)科技計(jì)劃對(duì)外開放，開放國(guó)和合作國(guó)可以在資金、設(shè)備和人力資源等方面優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，相互學(xué)習(xí)對(duì)方國(guó)家的長(zhǎng)處，促進(jìn)合作雙方科技水平的提升，增強(qiáng)國(guó)家科技實(shí)力。

　　1.根據(jù)科技發(fā)展水平和需要有選擇地開放科技計(jì)劃

　　部分發(fā)達(dá)的科技大國(guó)或地區(qū)需要全面推動(dòng)科技發(fā)展，在較大范圍內(nèi)開放科技計(jì)劃。美國(guó)在眾多科技領(lǐng)域保持世界領(lǐng)先地位，需要吸引全球最優(yōu)秀的人才為其工作。因此，除涉及軍事和敏感技術(shù)的計(jì)劃外，其科技計(jì)劃大部分對(duì)外開放，可以開展國(guó)際合作，邀請(qǐng)外國(guó)專家到其實(shí)驗(yàn)室工作。歐盟先后制定了多項(xiàng)跨國(guó)的高技術(shù)研究與發(fā)展計(jì)劃，這些計(jì)劃的實(shí)施以歐洲國(guó)家為主，但也通過采取招標(biāo)或簽訂雙邊協(xié)議的方式向其他國(guó)家開放。

　　部分發(fā)達(dá)的小國(guó)為彌補(bǔ)本國(guó)弱項(xiàng)或進(jìn)一步加強(qiáng)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，有選擇地開放部分科技計(jì)劃。典型代表如挪威，在功能基因組研究領(lǐng)域基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，因此其“國(guó)家功能基因組計(jì)劃-FUGE”向國(guó)際開放，并與在功能基因組領(lǐng)域居領(lǐng)先水平的外國(guó)研究機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系。而極地國(guó)際研究計(jì)劃開放的目的是為了繼續(xù)提高挪威北極研究的國(guó)際地位，使挪威成為北極研究的國(guó)際中心。

　　部分發(fā)展中國(guó)家為提高本國(guó)科技發(fā)展水平，采取專項(xiàng)國(guó)際科技合作計(jì)劃或?qū)ｉT的科學(xué)研究中心形式開展科技合作。如印度尼西亞在2001年推出了“印尼國(guó)際合作研究計(jì)劃”，為印尼科研人員提供國(guó)際合作的機(jī)會(huì)。印度采取與某一國(guó)家共同出資聯(lián)合建立科技中心的方式吸引外國(guó)研究機(jī)構(gòu)和人員參與其科技計(jì)劃，已與法國(guó)、俄羅斯、烏茲別克斯坦等國(guó)建立了幾個(gè)科技中心。

　　2.基礎(chǔ)研究、重大全球化問題研究等開放程度較高，接近產(chǎn)業(yè)化階段的研究開放較少

　　即使是美國(guó)，在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的科技計(jì)劃對(duì)外開放程度較高，而對(duì)處于應(yīng)用研究階段且具有較大經(jīng)濟(jì)潛力和商業(yè)價(jià)值的科技計(jì)劃開放較少或幾乎不開放。在生物醫(yī)藥研究方面，2011年美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生院獲得預(yù)算資金321億美元，其中85%左右用于支持院外研究，所有公開申請(qǐng)的項(xiàng)目中除少數(shù)幾個(gè)外，大部分均對(duì)外開放。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金主導(dǎo)的大科學(xué)工程、國(guó)際性實(shí)驗(yàn)設(shè)施及基礎(chǔ)研究大多對(duì)外開放，與國(guó)外開展科技合作與交流。

　　在能源資源、環(huán)境保護(hù)、氣候變化、人口健康等全球重大問題上，需要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全球科技資源進(jìn)行相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)前科學(xué)研究。美歐日等國(guó)家和地區(qū)作為眾多國(guó)際大科學(xué)工程的發(fā)起人，通常開放此類科技計(jì)劃，合作攻關(guān)。發(fā)達(dá)國(guó)家力圖通過主導(dǎo)國(guó)際大科學(xué)工程，吸納和整合全球科技知識(shí)，提前規(guī)劃和部署全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局。

　　3.有效管理，充分利用國(guó)際科技資源為本國(guó)發(fā)展服務(wù)

　　除專門的國(guó)際科技合作項(xiàng)目外，政府科技計(jì)劃項(xiàng)目大都要求外國(guó)的機(jī)構(gòu)和科學(xué)家必須在本國(guó)注冊(cè)成立機(jī)構(gòu)或在本國(guó)工作，才可以申請(qǐng)和承擔(dān)，部分國(guó)家甚至要求與本國(guó)研究者合作申請(qǐng)。在美國(guó)，非本國(guó)法人的研究機(jī)構(gòu)原則上不能直接申請(qǐng)科技計(jì)劃項(xiàng)目，只有在美國(guó)注冊(cè)并成立相應(yīng)的研究機(jī)構(gòu)或企業(yè)、擁有可持續(xù)的研究開發(fā)能力才能申請(qǐng)。且在實(shí)踐中，如果沒有美國(guó)的合作伙伴，項(xiàng)目很難獲得批準(zhǔn)。日本科技計(jì)劃要求在日本國(guó)內(nèi)工作的外國(guó)人才可以申請(qǐng)。德國(guó)除了要求外國(guó)科研機(jī)構(gòu)和科學(xué)家申請(qǐng)其科技計(jì)劃項(xiàng)目需注冊(cè)并成立相應(yīng)的研究機(jī)構(gòu)或公司外，還要求這些分支機(jī)構(gòu)或企業(yè)在德國(guó)要有長(zhǎng)期業(yè)務(wù)，擁有可持續(xù)的研究開發(fā)能力。

　　大部分國(guó)家和地區(qū)都對(duì)合作研究產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和應(yīng)用做了規(guī)定，并要求研究成果必須在本國(guó)應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化。美國(guó)明確規(guī)定，外資機(jī)構(gòu)參與美國(guó)科技計(jì)劃形成的研究成果原則上必須在美國(guó)應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化。歐盟對(duì)參與其科技計(jì)劃的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬遵循“誰出資誰擁有，誰開發(fā)誰擁有，聯(lián)合開發(fā)共同擁有”三大原則，并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、權(quán)益分配等形成了一套詳細(xì)的規(guī)定。奧地利則規(guī)定，科技計(jì)劃對(duì)外開放產(chǎn)生的研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于在奧地利的研究單位，研究成果原則上要在奧地利進(jìn)行商業(yè)化。

　　通過協(xié)議加強(qiáng)管理。許多國(guó)家要求外國(guó)的機(jī)構(gòu)和科學(xué)家，須通過科技合作雙方簽訂的雙邊或多邊協(xié)議來申請(qǐng)和承擔(dān)本國(guó)的科技計(jì)劃項(xiàng)目。其他包括研究地點(diǎn)、資金資助和使用等方面，一些國(guó)家也做出了明確規(guī)定。以色列不允許外國(guó)政府和科研院所直接投資以色列的科技計(jì)劃，他們只能通過資助本國(guó)科學(xué)家參加以色列科技計(jì)劃的方式來間接投資以色列的科技計(jì)劃。澳大利亞合作研究中心計(jì)劃的指導(dǎo)原則規(guī)定，國(guó)外大學(xué)和政府研究機(jī)構(gòu)參與合作研究中心計(jì)劃，計(jì)劃資金需全部在澳大利亞境內(nèi)使用。

　　我國(guó)科技計(jì)劃對(duì)外開放的探索和實(shí)踐

　　隨著我國(guó)科技水平的提升，國(guó)際科技合作日漸增多，除了在2001年設(shè)立“國(guó)家國(guó)際科技合作專項(xiàng)”之外，我國(guó)在個(gè)別計(jì)劃中開展了一些對(duì)外開放的探索工作。例如，根據(jù)1998年12月簽署的《中華人民共和國(guó)政府與歐洲共同體科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定》，歐盟的框架研發(fā)計(jì)劃與我國(guó)的863計(jì)劃、973計(jì)劃相互開放，雙方的科研機(jī)構(gòu)與研究人員可通過招投標(biāo)形式相互申請(qǐng)對(duì)方的研究計(jì)劃項(xiàng)目，經(jīng)費(fèi)分?jǐn)?，成果共享。?003年開始，973計(jì)劃試探性地引進(jìn)來自世界各國(guó)的專家參加項(xiàng)目初評(píng)。2003年，973計(jì)劃共邀請(qǐng)20余位海外科學(xué)家參加項(xiàng)目初評(píng)，占全部初評(píng)專家的10%左右。

　　目前，我國(guó)尚沒有建立國(guó)家科技計(jì)劃對(duì)外開放的專門法規(guī)，關(guān)于科技計(jì)劃對(duì)外開放的規(guī)定分布在相應(yīng)計(jì)劃的管理辦法中。在申請(qǐng)資格上，2011年之前，外資機(jī)構(gòu)原則上不能申請(qǐng)我國(guó)科技計(jì)劃，之后我國(guó)取消了對(duì)外資機(jī)構(gòu)的限制。新頒布的《國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃管理辦法》《國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃管理辦法》和《國(guó)家科技支撐計(jì)劃管理辦法》均規(guī)定，課題承擔(dān)單位為具有較強(qiáng)科研能力和條件、運(yùn)行管理規(guī)范、在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)、具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、科研院所、高等院校等。

　　關(guān)于對(duì)外科技合作產(chǎn)生的成果使用，尚無總體管理規(guī)定，一般要求優(yōu)先在境內(nèi)轉(zhuǎn)化。在產(chǎn)業(yè)化方面，除863計(jì)劃提出科研成果優(yōu)先在境內(nèi)轉(zhuǎn)化外，其他科技計(jì)劃對(duì)開放形成的科技成果產(chǎn)業(yè)化沒有明確規(guī)定。國(guó)際科技合作計(jì)劃要求簽訂合作協(xié)議約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬。

　　提高開放管理能力，加大科技計(jì)劃對(duì)外開放力度

　　國(guó)家科技計(jì)劃對(duì)外開放有利于提高我國(guó)創(chuàng)新效率和水平，優(yōu)化利用國(guó)際科技資源，加快我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展。

　　1.完善相關(guān)法規(guī)，為科技計(jì)劃對(duì)外開放提供制度基礎(chǔ)

　　制定我國(guó)科技計(jì)劃對(duì)外開放的指導(dǎo)意見和實(shí)施細(xì)則，包括外資機(jī)構(gòu)參與我國(guó)科技計(jì)劃的準(zhǔn)入條件、經(jīng)費(fèi)使用規(guī)定、研究成果使用規(guī)定等內(nèi)容。在準(zhǔn)入條件設(shè)置上，除了目前對(duì)承擔(dān)單位要求為在我國(guó)注冊(cè)具有法人資格的研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)外，還可以要求外資機(jī)構(gòu)應(yīng)在我國(guó)有長(zhǎng)期業(yè)務(wù)，擁有可持續(xù)的研究開發(fā)能力，以及要求外資機(jī)構(gòu)或科學(xué)家必須在我國(guó)有合作伙伴，且該合作伙伴應(yīng)作為第一申請(qǐng)人，以促進(jìn)我國(guó)本土科研人員的培養(yǎng)與成長(zhǎng)。經(jīng)費(fèi)投入和使用上，可根據(jù)不同的項(xiàng)目性質(zhì)，要求外資參與機(jī)構(gòu)提供一定比例的資金配套，并且經(jīng)費(fèi)必須在國(guó)內(nèi)使用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和研究成果使用上，按“誰資助，誰擁有；共同資助，共同擁有”的原則，收益的具體分配方式由合作雙方協(xié)商決定，承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃所形成的科技成果須率先在我國(guó)產(chǎn)業(yè)化，向境外轉(zhuǎn)移必須向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技管理部門申請(qǐng)。

　　2.分類管理，重點(diǎn)開放基礎(chǔ)研究和重大全球化問題研究

　　我國(guó)科技計(jì)劃應(yīng)以開放基礎(chǔ)研究和重大全球化問題研究為主，開放應(yīng)用研究為輔。在基礎(chǔ)研究開放中，通過吸收國(guó)外高水平科學(xué)家來華工作，有利于加快我國(guó)人才培養(yǎng)，彌補(bǔ)我國(guó)基礎(chǔ)研究這一薄弱環(huán)節(jié)。通過加大能源和環(huán)保等領(lǐng)域開放，可以增強(qiáng)我國(guó)創(chuàng)新能力，解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨的實(shí)際問題，提高解決重大全球化問題的參與度。在應(yīng)用研究開放方面，主要是通過吸引外資機(jī)構(gòu)和國(guó)外人才參與我國(guó)科研活動(dòng)，學(xué)習(xí)外資機(jī)構(gòu)技術(shù)成果商業(yè)化的先進(jìn)模式，激發(fā)國(guó)內(nèi)類似項(xiàng)目承擔(dān)單位的執(zhí)行潛力，提高科研經(jīng)費(fèi)使用效率。

　　3.加強(qiáng)對(duì)外資機(jī)構(gòu)參與科技計(jì)劃的審查能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力建設(shè)，切實(shí)維護(hù)國(guó)家利益

　　在科技計(jì)劃對(duì)外開放中，需根據(jù)外資機(jī)構(gòu)參與我國(guó)科技計(jì)劃的準(zhǔn)入條件對(duì)外資機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以及對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展和成果等進(jìn)行管理。為防止科技計(jì)劃開放過程中涉密研發(fā)信息、科技資源和創(chuàng)新成果流失，還需加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力建設(shè)。應(yīng)制定面向高級(jí)科技人才的有效激勵(lì)政策和相應(yīng)約束制度，避免承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的主要研究人員在與外國(guó)科技人員合作過程中流失到國(guó)外相關(guān)研究機(jī)構(gòu)。加強(qiáng)對(duì)我國(guó)科研保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)培訓(xùn)，幫助或指導(dǎo)我方科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)做好科技計(jì)劃項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作，避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失。

　　（作者單位：國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究部）