一、起草背景

 

       為解決社會(huì)資本不愿投早投小、投科技型中小企業(yè)的問題，2020年起，結(jié)合財(cái)政資金股權(quán)投資改革，省科技廳、省財(cái)政廳在省級(jí)科技創(chuàng)新發(fā)展資金中，設(shè)置了科技資金股權(quán)投資計(jì)劃，截至目前，已投資17.4億元，支持95個(gè)科技型企業(yè)，帶動(dòng)社會(huì)資本跟進(jìn)30億元，較好發(fā)揮了科技股權(quán)資金引導(dǎo)撬動(dòng)作用。但總體看，目前省級(jí)科技股權(quán)投資還存在規(guī)模較小、支持類別較少、撬動(dòng)能力較弱等問題，尚無法完全適應(yīng)當(dāng)前科技型中小企業(yè)旺盛的融資需求。進(jìn)一步深化省級(jí)科技股權(quán)投資項(xiàng)目改革，更好發(fā)揮財(cái)政資金引領(lǐng)作用，延展科技要素增信功能，引導(dǎo)更多社會(huì)資本進(jìn)入科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)前端，對(duì)于壯大我省科技型中小企業(yè)規(guī)模和實(shí)力，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈向高端邁進(jìn)，打造良好創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)具有重要意義。

 

       二、主要亮點(diǎn)

 

       堅(jiān)持問題導(dǎo)向，立足充分發(fā)揮財(cái)政科技資金示范引領(lǐng)作用，與現(xiàn)有省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目緊密結(jié)合、相互促進(jìn)，著力破解科技型中小企業(yè)“融資難”“融資貴”、社會(huì)資本“不敢投早”“不愿投小”等問題，構(gòu)建覆蓋科技型中小企業(yè)成長全周期、科技成果轉(zhuǎn)化全過程的科技股權(quán)投資體系，營造政府有為、市場有效的良好創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)。

 

     （一）彌補(bǔ)市場化投資薄弱點(diǎn)。針對(duì)市場化投資以逐利為目的，不愿投、不敢投科技成果轉(zhuǎn)化初期和早期科技企業(yè)的問題，進(jìn)一步優(yōu)化省級(jí)財(cái)政科技股權(quán)投資資金投向，重點(diǎn)用于三個(gè)方面。一是具備硬科技實(shí)力的早期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)，探索與金融社會(huì)資本聯(lián)投模式，實(shí)現(xiàn)多渠道投資協(xié)同，推進(jìn)“投貸保聯(lián)動(dòng)”。二是省科技計(jì)劃立項(xiàng)支持的、產(chǎn)生或預(yù)期產(chǎn)生重大成果的、符合十強(qiáng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)等項(xiàng)目。三是高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化等項(xiàng)目，突出與“山東好成果”發(fā)布、全省科技大市場建設(shè)的工作聯(lián)動(dòng)。

 

     （二）拓展科技股權(quán)投資支持范圍。針對(duì)現(xiàn)行投資范圍較窄的問題，在目前對(duì)企業(yè)科技成果產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、創(chuàng)業(yè)類人才項(xiàng)目實(shí)施股權(quán)投資的基礎(chǔ)上，將投資范圍向創(chuàng)新前端適度延伸，結(jié)合省科技計(jì)劃項(xiàng)目體系，增加重大創(chuàng)新工程、科技型企業(yè)提升、高?？蒲性核萍汲晒D(zhuǎn)化等項(xiàng)目類別，并試點(diǎn)采取“先投后股”“撥投結(jié)合”等多元支持方式。

 

     （三）突出被投企業(yè)科創(chuàng)屬性。針對(duì)市場化投資重企業(yè)近期收益回報(bào)、輕創(chuàng)新發(fā)展預(yù)期的問題，將被投企業(yè)的科技屬性作為投資的必要條件，省科技廳主導(dǎo)確定企業(yè)的科技屬性，劃定科技企業(yè)類型，限定投資范圍，按政策規(guī)定確定投資占比、投資期限，確保科技股權(quán)資金投向具備硬科技特征、具有良好發(fā)展前景的科技型中小企業(yè)。

 

     （四）打造統(tǒng)一共享的投資項(xiàng)目庫。針對(duì)現(xiàn)有科技類股權(quán)項(xiàng)目形成相對(duì)封閉，與市場統(tǒng)籌銜接不夠的問題，將統(tǒng)一建立常態(tài)化、動(dòng)態(tài)化儲(chǔ)備的科技股權(quán)項(xiàng)目庫。由科創(chuàng)委辦公室統(tǒng)籌，會(huì)同財(cái)政科技股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、合作銀行、保險(xiǎn)擔(dān)保等方面，在相關(guān)科技計(jì)劃項(xiàng)目中遴選技術(shù)成熟度高、市場轉(zhuǎn)化能力強(qiáng)的科技項(xiàng)目，統(tǒng)一進(jìn)行入庫管理，省級(jí)財(cái)政科技股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、有關(guān)金融投資機(jī)構(gòu)本著“企業(yè)自愿、科技評(píng)估、市場確定、投管結(jié)合”的原則開展對(duì)接運(yùn)作。

 

       三、主要內(nèi)容

 

       圍繞上述改革方向，《改革方案》明確了具體實(shí)施路徑和方式，主要包括以下內(nèi)容：

 

    （一）明確了資金使用的基本原則。一是堅(jiān)持政府有為，彌補(bǔ)市場不足。充分發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，重點(diǎn)關(guān)注“0-1”和“1-10”成長階段的企業(yè)。二是突出市場有效，尊重投資規(guī)律。堅(jiān)持市場眼光發(fā)現(xiàn)、市場化機(jī)制運(yùn)作，尊重科技創(chuàng)新和資本投資規(guī)律，構(gòu)建面向市場的項(xiàng)目評(píng)價(jià)和遴選機(jī)制，實(shí)現(xiàn)政府引導(dǎo)與市場作用的有效銜接。

 

    （二）明確了資金支持的范圍和重點(diǎn)。擴(kuò)大省級(jí)科技資金股權(quán)投資規(guī)模，突出投資支持重點(diǎn)，在目前投資范圍的基礎(chǔ)上，增加重大創(chuàng)新工程、科技型企業(yè)提升等項(xiàng)目，每年支持200個(gè)左右的科技項(xiàng)目，重點(diǎn)投資早期、初創(chuàng)期科技企業(yè)，實(shí)行分類別、分階段、分強(qiáng)度差異化投資。

 

    （三）明確了投資對(duì)象的科創(chuàng)屬性。一是鎖定科技型企業(yè)，聚焦重大關(guān)鍵共性技術(shù)、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵核心技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，并向創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈前端適度延伸，鼓勵(lì)投早、投小。二是構(gòu)建科學(xué)完善的項(xiàng)目支持機(jī)制，打造覆蓋科技成果轉(zhuǎn)化全周期、產(chǎn)學(xué)研深度融合的科技股權(quán)投資支持體系。

 

    （四）明確了投資管理的保障措施。一是建立分工協(xié)作機(jī)制。明確省科技廳、省財(cái)政廳、投資管理機(jī)構(gòu)、被投資企業(yè)等各方權(quán)責(zé)關(guān)系。二是建立投資管理機(jī)制。省科技廳建立項(xiàng)目庫管理機(jī)制，投資管理機(jī)構(gòu)按市場規(guī)則開展投資并做好投后管理。三是建立績效評(píng)價(jià)機(jī)制。省科技廳、省財(cái)政廳按職責(zé)開展績效評(píng)價(jià)，探索引入第三方機(jī)構(gòu)對(duì)投資情況進(jìn)行評(píng)價(jià)評(píng)估。四是建立容錯(cuò)激勵(lì)機(jī)制。投資管理機(jī)構(gòu)針對(duì)不同行業(yè)、不同生命周期的投資項(xiàng)目，制定容錯(cuò)容損的具體辦法。省財(cái)政廳將投資任務(wù)及政策性任務(wù)等完成情況，納入投資管理機(jī)構(gòu)年度高質(zhì)量發(fā)展考核。