各市科技局，各省級新型研發(fā)機構，各有關單位：

 

       為推動我省新型研發(fā)機構健康有序發(fā)展，省科技廳修訂了《山東省省級新型研發(fā)機構備案與績效評價管理辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

 

山東省科學技術廳

 

2023年12月25日

 

（此件公開發(fā)布）

 

山東省省級新型研發(fā)機構備案與績效評價管理辦法

 

       第一章  總  則

 

       第一條  為加強山東省省級新型研發(fā)機構建設和管理，根據(jù)《中華人民共和國科技進步法》、科技部《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》和我省《關于推進省級新型研發(fā)機構高質(zhì)量發(fā)展的指導意見》等文件精神，制定本辦法。

 

       第二條  本辦法所稱新型研發(fā)機構，是指具有公共研發(fā)屬性，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構，主要從事科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務。依法在山東省注冊或登記為民辦非企業(yè)單位（社會服務機構）、事業(yè)單位和企業(yè)。

 

       第二章 建設模式

 

       第三條  新型研發(fā)機構建設有以下幾種模式：

 

     （一）“政府+”模式。政府牽頭吸引國內(nèi)外一流高校、科研機構或高層次人才團隊、中央企業(yè)、省外大型國有企業(yè)和世界500強企業(yè)來魯設立新型研發(fā)機構，或與省內(nèi)高校、科研機構等聯(lián)合組建。

 

     （二）“企業(yè)+”模式。產(chǎn)業(yè)鏈頭部企業(yè)、行業(yè)優(yōu)勢企業(yè)作為投資承建主體，整合相關領域的高校、科研機構等創(chuàng)新資源聯(lián)合建設。

 

     （三）“人才+”模式。高層次創(chuàng)新領軍人才、高水平創(chuàng)新團隊與企業(yè)聯(lián)合建設，人才團隊通過入股主導研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，企業(yè)為人才及團隊開展研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化提供支撐保障。

 

     （四）其他模式。支持科研院所等開展體制機制和治理模式創(chuàng)新，向新型研發(fā)機構轉(zhuǎn)型。

 

       第三章  備案條件

 

       第四條  申請備案新型研發(fā)機構應具備以下基本條件：

 

     （一）具有獨立法人資格，須在山東省內(nèi)注冊1年以上，主要辦公和科研場所設在山東。

 

     （二）主要業(yè)務為開展基礎研究、應用基礎研究、產(chǎn)業(yè)共性關鍵技術研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及研發(fā)服務等。

 

     （三）具有現(xiàn)代化的管理體制。有靈活的人才激勵機制、開放的引人和用人機制、完善的人事薪酬制度、經(jīng)費管理制度、市場化決策機制和高效的科技成果轉(zhuǎn)化機制等。

 

     （四）具有結(jié)構相對合理穩(wěn)定、研發(fā)能力較強的人才團隊，常駐研發(fā)人員（以全年實際工作超過90天計）不少于20人，博士學位或高級職稱以上人員不低于研發(fā)人員總數(shù)的30%。

 

     （五）財務狀況良好，具有穩(wěn)定的收入來源。資方投入，技術開發(fā)、技術轉(zhuǎn)讓、技術服務、技術咨詢收入，政府購買服務收入以及承接科研項目獲得的經(jīng)費收入總額占年收入總額的60%以上。上年度研究開發(fā)經(jīng)費支出占年收入總額比例不低于30%。

 

     （六）具備開展研發(fā)和試驗所需的科研設施、科研儀器設備以及固定場地，科研用房500平方米以上，儀器設備原值一般在500萬元以上；研發(fā)服務類應擁有開展研發(fā)服務所必需的條件和設施。

 

     （七）舉辦單位（出資人）能為新型研發(fā)機構管理運行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障。

 

     （八）主要從事生產(chǎn)制造、經(jīng)營銷售、教學教育、檢驗檢測、園區(qū)管理等業(yè)務的單位不納入新型研發(fā)機構范疇。

 

     （九）近兩年來，未出現(xiàn)違法違規(guī)行為或嚴重失信行為。

 

       第四章  備案程序

 

       第五條  省級新型研發(fā)機構實行備案制管理。擬備案單位提出申請，設區(qū)市科技局審核、推薦，省科技廳按程序予以備案。

 

       第六條  備案程序：

 

     （一）發(fā)布通知。省科技廳發(fā)布備案通知，實行分批辦理，一般每半年辦理1次。

 

     （二）單位申請。申請單位登錄山東省科技云平臺，在新型研發(fā)機構備案系統(tǒng)填寫相關信息、上傳佐證材料。申請單位對提報材料的客觀性、真實性、合法性負責。

 

     （三）部門推薦。設區(qū)市科技局在科技云平臺對提報材料初審，提出推薦意見，匯總后書面報省科技廳。

 

     （四）審查論證。省科技廳進行形式審查，組織專家或委托第三方機構現(xiàn)場考察論證，提出考察意見。

 

     （五）公示備案。省科技廳根據(jù)考察意見，提出擬備案名單并公示，公示無異議的，予以備案。

 

       第七條  省級新型研發(fā)機構如發(fā)生名稱變更、舉辦單位或投資主體變更、重大人事變動、股權調(diào)整等重大事項，應在事后1個月內(nèi)以書面形式向省科技廳報告，進行資格核實，仍符合備案標準的，保留省級新型研發(fā)機構資格。

 

       第八條  對全省產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需，從事戰(zhàn)略性、前瞻性、顛覆性研究的新型研發(fā)機構，省科技廳可按“一事一議”原則組織論證，按程序備案。

 

       第九條  新型研發(fā)機構經(jīng)過建設和發(fā)展，其功能定位、建設模式、主要業(yè)務等發(fā)生變化，已不符合省級新型研發(fā)機構備案標準的，移出備案序列。

 

       第五章 績效評價

 

       第十條  省科技廳對備案的省級新型研發(fā)機構定期開展績效評價?？冃гu價內(nèi)容包括機構管理運行、科研活動、產(chǎn)出效益等。省級新型研發(fā)機構應按要求及時填報績效評價數(shù)據(jù)，提交年度績效自評報告?？冃ё栽u報告應報舉辦單位和設區(qū)市科技局審定。

 

       第十一條  堅持分類績效，按照科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務三類建立評價體系，科學設置評價指標，突出創(chuàng)新質(zhì)量和實際貢獻?？茖W研究類側(cè)重評價解決重大科學問題的能力、基礎研究、應用基礎研究貢獻等；技術創(chuàng)新類側(cè)重評價攻克關鍵核心技術難題、解決產(chǎn)業(yè)共性技術問題、推進工程化產(chǎn)業(yè)化貢獻等；研發(fā)服務類側(cè)重評價成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化與產(chǎn)業(yè)服務成效等。

 

       第十二條  績效評價由績效自評、專家評價和現(xiàn)場評價等環(huán)節(jié)組成。在績效自評的基礎上，省科技廳組織專家或委托第三方機構開展專家評價和現(xiàn)場評價。

 

     （一）績效自評。新型研發(fā)機構按要求撰寫《新型研發(fā)機構績效自評報告》，在云平臺填報年度績效數(shù)據(jù)，上傳佐證材料。設區(qū)市科技局可采取現(xiàn)場評價或?qū)＜以u議等方式進行評價，確定自評結(jié)果，原則上良好等次以上比例不超過總數(shù)的50%。

 

     （二）專家評價。省科技廳聘請專家，依托科技云平臺對自評結(jié)果良好以上的新型研發(fā)機構進行評價。評價結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格。原則上優(yōu)秀等次比例不超過30%。

 

     （三）現(xiàn)場評價。區(qū)分機構類型、領域方向，對專家評價優(yōu)秀和不合格的新型研發(fā)機構進行分類現(xiàn)場評價，主要查看現(xiàn)場并核實相關資料真實性等。

 

       第十三條  實行動態(tài)管理機制。各市自評不合格和現(xiàn)場績效評價結(jié)果為不通過的新型研發(fā)機構，省科技廳移出備案序列。

 

       第十四條  對有下列情況之一的，可視其情節(jié)，取消備案資格：

 

     （一）重大事項變更導致不符合備案條件或不報告的；

 

     （二）逾期未報送年度績效自評報告等重要材料的；

 

     （三）被查實提供虛假材料和數(shù)據(jù)的；

 

     （四）發(fā)生嚴重科研誠信問題的；

 

     （五）因嚴重違法行為受到行政處罰的；

 

     （六）因停產(chǎn)、破產(chǎn)等原因無法正常運行的；

 

     （七）其他應予取消備案資格的情況。

 

       第十五條  移出備案序列和取消備案資格的，不再享受省級新型研發(fā)機構相關支持政策。取消備案資格的，3年內(nèi)不得申請省級新型研發(fā)機構備案。

 

       第六章  支持措施

 

       第十六條  省級新型研發(fā)機構自備案之日起，享受《關于支持新型研發(fā)機構建設的若干措施》（魯科字〔2020〕145號）支持政策。對績效評價優(yōu)秀的新型研發(fā)機構，可通過競爭性創(chuàng)新平臺項目給予支持，對其或其推薦的項目，優(yōu)先納入科技股權投資項目庫。

 

       第十七條  對大膽履職、創(chuàng)造性開展工作的，非因主觀故意出現(xiàn)失誤、沒有造成重大損失的，積極探索使用新機制新方法新模式新技術未達預期目標的，在全國無先例可循或政策界限不明確而發(fā)生偏差的，予以盡職免責。

 

       第七章 附  則

 

       第十八條  本辦法由省科技廳負責解釋。

 

       第十九條  本辦法自2024年1月24日起施行，有效期至2026年12月31日。